香港证券1号牌负责人 ( Responsible Officer )

岗位职责 1.牌照申请与合规落地：主导第1类牌照的申请工作，配合向证监会递交商业计划书、组织架构图等全套文件；负责升级成功后1号牌业务的合规运营。 2.制度搭建与内控监督：在公司现有9号牌合规体系基础上，补充建立1号牌所需的证券交易制度，包括客户账户管理、交易执行流程、证券清算结算机制（含CCASS对接）及投资者适当性管理。 3.监管沟通与报告：作为公司与SFC的主要联络人，处理第1类受规管活动相关的监管查询、现场检查及合规报告事宜。 4.日常监督与团队管理：对第1类证券交易业务承担日常监督管理责任，督导持牌代表（LR）及其他相关员工，确保业务运作符合《证券及期货条例》及SFC《操守准则》。 5.风险管理与反洗钱：完善交易监控体系，落实KYC/AML要求，确保法币与证券交易的资金流转合规。 硬性资格 经验门槛：至少6年香港金融服务行业经验，其中3年以上担任大1号牌RO的实际管理经验（熟悉交易所交易和結算規則）； 居住要求：常驻香港，能够应对SFC的日常监管沟通及突击审查 专业能力 1.合规能力：精通香港《证券及期货条例》、SFC《操守准则》及反洗钱（AML/CFT）规定，具备制度搭建与内控优化经验。 2.行业知识：对证券产品（股票、债券、结构性产品等）及港股美股以及A股通运作有深入理解。 本岗位核心工作重点：合规架构搭建与制度完善（起草、审阅及落地），以及客户开户见证的实操执行及相关制度的持续优化。候选人需有能力亲自执行或督导团队完成开户见证工作，确保开户流程合规、高效。